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      1. 新聞資訊

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        基金業協會聯合多部門打擊非法私募來源:上海證券報       時間:2015-10-21

          記者從基金業協會獲悉,26日北京市打擊非法私募活動專項整治行動正式拉開序幕。本次專項整治行動將重點整治五類違法違規行為,存在違法違規問題的私募基金管理人,應當在2015年7月1日前向基金業協會和北京證監局提交書面報告并說明情況。

          對于能夠主動報告并立即停止違法違規行為,同時賠償投資者損失且消除不良影響的私募基金管理人,基金業協會和北京證監局可以酌情從輕處理;對于未在7 月1日前主動報告的,基金業協會將撤銷其私募基金管理人登記,將相關機構和責任人員加入黑名單,涉嫌非法集資的,移交北京市有關部門。

          本次專項行動由基金業協會、北京證監局會同北京市金融局、北京市工商局、北京市公安局等部門共同在全市范圍內開展。

          前期,中國證監會在“兩個加強,兩個遏制”專項檢查中發現,有個別機構或其業務合作對象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動,給人民群眾的財產造成巨大損失,對社會金融秩序造成不良影響,嚴重損害了行業的聲譽和形象,影響了首都經濟社會的穩定發展。

          其中,中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機關立案偵查,華興泰達已被中國證監會移送北京市打非辦進一步調查?;饦I協會擬對上述機構依照規定撤銷管理人登記,并對有關責任人員加入黑名單。另經調查核實,首譽光控因其合作機構涉及非法私募活動已被基金業協會暫停備案3個月,紀律處分決定全文已在基金業協會網站公布。

          從以上案件可以看出,非法私募活動通常具有以下特征:一是未履行登記或者備案手續,或借用登記機構名義開展非法集資活動;二是通過公眾媒體或者公開方式,向社會大眾宣傳推介;三是承諾保本保收益或以承諾預期收益率等方式暗示保本保收益;四是向非合格投資者募集資金;五是金融機構及其從業人員采用“飛單”方式銷售私募基金。

          本次專項整治行動將以上述違法違規行為作為整治重點,組織進行專項摸排、集中整治和重點打擊,發現涉嫌犯罪的,將向公安司法機關進行移送。在本次專項整治行動基礎上,基金業協會、北京證監局將和北京市各部門繼續建立健全防范和打擊非法私募活動的長效合作機制,進一步促進私募基金行業規范健康發展。

          同日基金業協會和北京證監局聯合發布的《關于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告》指出,金融機構及其從業人員不得協助未經登記的機構開展私募基金業務。

          私募基金管理人應當遵守“堅持誠信守法,堅守職業道德底線;堅持私募原則,不變相進行公募;堅持投資者適當性管理,面向合格投資者募集資金”的三條底線,依法合規開展業務,不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉”等損害客戶利益的行為;不得承諾保本保收益或以承諾預期收益率等方式向投資者暗示保本保收益;不得不適當地宣傳、銷售產品,誤導欺詐客戶;不得進行商業賄賂;不得開展資金池業務或利用資金池借新還舊;不得采用“P2P”或眾籌等方式對外募集資金(李丹丹)。

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