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      1. 新聞資訊

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        證監會制定進一步推進新三板發展的若干意見來源:證監會       時間:2015-11-25

               為貫徹十八屆五中全會提出有關深化新三板改革的精神,進一步落實《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》(國發〔2013〕49號),中國證監會制定并發布《關于進一步推進全國中小企業股份轉讓系統發展的若干意見》(以下簡稱《意見》),加快推進全國股轉系統發展。

               《意見》提出加快發展全國股轉系統具有重要的戰略意義,從七個方面對推進全國股轉系統制度完善作出部署,提出了當前發展全國股轉系統的總體要求。對于市場性質和在多層次資本市場體系中的定位,《意見》指出,要堅持全國股轉系統獨立市場地位,公司掛牌不是轉板上市的過渡安排。但全國股轉系統并非孤立市場,應著眼于建立多層次資本市場的有機聯系,研究推出全國股轉系統掛牌公司向創業板轉板試點,允許符合條件的區域性股權市場運營管理機構開展推薦業務試點,探索建立與區域性股權市場的合作對接機制。

               在健全和創新市場制度體系方面,《意見》涵蓋了融資、交易、市場分層、主辦券商管理等多個領域。為增強市場融資功能,《意見》提出探索放開掛牌同時向合格投資者發行股票新增股東人數35人的限制,加快推出儲架發行制度和授權發行機制。為提高市場流動性水平和價格發現效率,《意見》要求大力發展多元化的機構投資者隊伍,引入公募證券投資基金投資掛牌證券;優化完善現有交易制度安排,大力發展做市轉讓方式;強化主辦券商交易組織者和流動性提供者的功能。為適應掛牌公司差異化特征和多元化需求,降低投資人信息收集成本,《意見》提出實施全國股轉系統內部分層,現階段先分為基礎層和創新層,逐步完善市場層次結構。為引導證券公司轉換理念,提升執業能力,《意見》鼓勵證券公司建立適應全國股轉系統特點的證券業務體系,培育全鏈條服務模式,支持證券公司設立專業子公司統籌開展全國股轉系統相關業務,不受同業競爭限制。

               市場持續、快速、健康發展需要有效的監管和風險管控?!兑庖姟芬笕珖赊D系統建設堅持創新發展與風險控制能力相匹配,既要堅定不移地推進改革創新,又要牢牢守住不發生系統性、區域性風險的底線。要進一步完善自律監管體系,提高自律監管的能力和效率,建立常態化、市場化退出機制;同時,證監會及其派出機構要加強以問題和風險為導向的事中事后監管,強化行政執法,堅決查處欺詐、虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法違規行為。鑒于條件尚不成熟,現階段暫不降低投資者準入條件,暫不實行連續競價交易。

               《意見》是促進今后一個時期全國股轉系統健康發展的指導性文件,既著力解決當前發展中面臨的問題,提出完善措施,又放眼未來,為市場的后續創新和長期發展預留了政策空間。目前,中國證監會已啟動《意見》實施所涉及的相關制度規則的修訂和制訂工作,全國股轉公司也要相應完善規則,配套制訂市場分層方案并擇機向市場公開征求意見。

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